2017年证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案
一、多项选择题(1)融资融券业务的监管包括()。A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告(2)根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万...
证券交易协议书的范本
甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种...
2017年证券从业考试证券交易模拟巩固卷（附答案）
一、单项选择题1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险2、参与交易的各方应当在相...
完善我国网上证券交易立法的思考
摘要：网上证券交易在我国已经展开，但国内有关法律和金融规章却甚为不完善。本文结合国内立法的现状和证券公司开展网上证券交易的实践，对网上证券交易立法的完善进行了探讨。认为应当尽快健全网上证券交易的立法体系，注重...
2017年证券从业考试证券交易备考冲刺卷（附答案）
一、多项选择题1.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括()。A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易2.证券登记结算机构的职能有()。A.证券账户、结算账户的设立B.证券存管与过户C.受托派发证券权益D.上...
2016年证券从业考试证券交易练习题
1.以下说法是正确的有()。A.证券发行与证券交易相互促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模答案：ABC2.在我国，()是强调证券交易公开原则的内容。A.对股...
2017证券从业资格证考试证券交易模拟题及答案
一、多项选择题1.股票交易中的竞价方式主要有________。A.口头竞价B.书面竞价C.集中竞价D.连续竞价E.电脑竞价2.债券的种类主要有________。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.地方政府债券E.福利债券3.关于基金交易的...
2017年证券从业考试《证券交易》模拟备考习题及答案
一、单项选择题1、以下不属于股份发行登记的是()。(答案:D)A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记2、营业部提供的咨询服务不包括()。(答案:C)A、向投资者介绍开户、委托、交割等...
2017年证券从业资格《证券交易》考点记忆
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。那么，下文是由小编整理的《证券交易》考点...
证券交易市场包括什么
证券交易市场也称证券流通市场、二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。那么证券交易市场包括哪些呢，一起来看...
网上证券交易委托协合同
在人们愈发重视契约的社会中，越来越多的场景和场合需要用到合同，它也是减少和防止发生争议的重要措施。相信大家又在为写合同犯愁了吧，下面是小编帮大家整理的网上证券交易委托协合同，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。委托人：__...
2017年证券从业考试《证券交易》冲刺考试题及答案
一、单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资...
2017年证券从业考试证券交易模拟练习题（附答案）
一、单项选择题1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.15%C.20%D.25%2.证券...
2016年证券从业考试证券交易模拟题
1.在我国，()是强调证券交易公开原则的内容。A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C.股份公司其职工学历组成必须公布D.股份公司的一些...
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案
一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。A.信用卡账户B.交易结算资金账户C.银行定期储蓄账户D.证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风...
2017证券从业考试证券交易练习题库
单项选择题1.证券营业部内部控制的核心是()。A.风险控制B.人员控制C.收益控制D.成本控制答案：A2.证券营业部不可以在以下范围内迁址()。A.同城B.同省C.垮省D.境内外答案：D3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部...
2017年证券从业考试证券交易模拟冲刺卷（附答案）
一、单项选择题1.可转换债券是指可兑换成()的债券。A.股票B.另一种债券C.期货D.现金2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是()。A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B.网上发行新股大...
2017年证券从业资格《证券交易》模拟考试题及答案
一、单项选择题1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的()顺序向报价系统申报。A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。A.证券公司应根据自身的管...
证券交易信息产权的法律性质
摘要：证券交易行情信息是经过证券交易所整理、编排的`信息集合体，本质上是数据库。我国著作权法和证券法都没有明确证券交易所交易信息产权的法律性质和权利内容，无法提供充分的法律保护。证券交易信息产权本质上是一种...
证券交易系统工作的自我总结
证券交易系统工作的自我总结2011年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下：1、2011年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，...
2016年证券从业资格《证券交易》考试题
一、单选题1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部...
2016年证券从业考试证券交易练习试题
1.设立证券营业部应具备的条件有()。A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数C.有合格的...
2017年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案
一、判断题1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。()2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。()3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定...
2017年证券从业考试证券交易模拟巩固练习题（附答案）
一、单项选择题1.()指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。A.证券交易B.证券回购交易C.证券抵押D.证券清算行为答案：B2.一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指()。A.开...
证券交易委托代理合同
甲乙双方经友好协商，共同达成如下证券交易委托代理合同，双方应共同遵守：证券交易委托代理合同甲方(投资者)：__________________乙方(证券营业部)：______________依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和...